(2) 金融庁などへの登録の有無

金融商品の販売については登録が必要です。無登録業者は要注意です。

運用するにあたり、個人（投資家）に投資に関する情報を提供し銘柄の選定や売買のタイミングの助言を行う投資助言業務、または個人から一任されて銘柄選定から売買のタイミングの全てを任されて運用を行う投資一任業務、どちらの場合でも登録が必要です。

こちらの場合も無登録業者は要注意です。

いずれも自分で登録番号の確認は必須です。

登録業者かどうかは金融庁のホームページで確認可能です。

投資助言業務の登録は各財務局または日本投資顧問業協会で確認ができます。